2025-2028年度云南石化公司内控与风险管理体系维护和合同检查咨询服务项目招标公告
招标编号：ZY25-XN533-FW1077-01
本招标项目2025-2028年度云南石化公司内控与风险管理体系维护和合同检查咨询服务项目已由中石油云南石化有限公司批准实施，项目资金已落实，招标人为中石油云南石化有限公司。项目已具备招标条件，现对该项目进行公开招标。
2.1 招标项目名称：2025-2028年度云南石化公司内控与风险管理体系维护和合同检查咨询服务项目。
2.2 项目概况：中石油云南石化有限公司（以下简称“云南石化”）坐落于昆明市安宁工业园区，占地面积300公顷，原油加工能力1300万吨/年，项目总投资约230亿元。2017年投产以来保持平稳运行，2024年完成加工原油1156万吨，生产产品约1115万吨，实现工业总产值约686亿元。云南石化公司实行高度扁平化管理模式，公司目前设置10个本部部门、2个直属机构、9个二级单位，在册员工800余人，业务外包员工2000余人。云南石化正在努力建设世界一流炼化企业，企业治理、合规经营体系向高标准迈进，内控与风险管理、合同合规管理对企业合规经营、防范法律与经营风险至关重要，为确保相关体系持续规范有效运行，现进行内控与风险管理体系维护和合同检查咨询服务项目公开招标。
2.3 招标范围：
（1）年度内控自我测试及改进测试：自我测试和改进测试各一次，制定测试方案、开展测试检查、测试底稿及问题清单、督促整改完善，形成测试工作报告。自我测试现场检查时间3周，现场工作人员至少4人；改进测试现场检查时间2周，现场工作人员至少2人。
（2）内控与风险管理重点领域和高风险业务专项检查：每年不少于2次，按照云南石化内控监督重点及大监督工作要求，对重要业务领域和高风险业务领域有针对性开展专项监督检查，提出整改和管理建议，督促问题整改、出具专项检查工作报告和大监督问题清单等资料。每次现场检查时间2周，现场工作人员至少3人。
（3）内控日常监督工作：每月对各部门月度业务流程关键控制自查情况进行检查，选取1-2个业务部门，抽取5-10项流程进行抽查，每年覆盖所有业务流程关控点。
（4）业务流程规范专项及年度内控管理手册换版修订工作：根据集团公司工作要求结合云南石化业务运行实际，开展专业领域业务流程规范及年度内控管理手册修订完善换版工作，在总部规定时间完成系统挂接，并一次通过总部审核。工作时间根据工作内容、范围、要求及工作量确定，现场工作人员至少3人。
（5）风险管理工作：季度重大经营风险变动情况监测及季度风险损失事件管理工作，按总部要求时间完成系统操作及相关资料的编报。年度重大风险评估，按照总部要求及公司实际，开展年度重大风险评估，汇总风险评估结果，出具重大风险评估结果，编制重大风险管控方案、重大风险监督检查计划及年度风险管理报告。按要求完成风险管理信息系统相关工作任务。工作时间根据工作内容、范围、要求及工作量确定，现场工作人员至少1人，其他人员做好线上支持。
（6）年度内控有效性自我评价：根据集团公司要求及云南石化年度工作内容，完成内控有效性自我评价报告的编制。（可线上支持）
（7）内控与风险业务专题培训，每年不少于1次：根据云南石化培训需求，在适当时间开展内控与风险业务专题培训，编撰培训课件，根据培训范围确定具有丰富工作经验和较高资历的讲师开展现场培训。（8）配合完成年度内控与风险管理工作计划和年度总结报告的编制。（可线上支持）
（9）国资委内控检查，集团公司管理层测试、外部审计及专项检查期间的工作配合协调，检查发现问题的监督整改及核查确认工作，现场工作人员至少1人。
（10）集团公司及云南石化管理层安排内控与风险管理、内控监督评价日常及专项工作。（每年7月-12月现场内控风险人员1人，其它时间根据具体工作要求开展线上或现场支持）
（11）合同检查范围：分合同检查、合同归档检查两部分。其中合同检查为年度签订的和在履行中的合同，每年预计1400个合同，具体以云南石化合同签订台账为准；归档以各单位实际提供的待归档合同清单为准。
（12）合同专项检查内容：包括市场准入、招标投标、合同立项、合同起草、合同审查审批、合同管理系统、合同履行、变更与解除、合同结算、合同归档等环节涉及的所有合同及其文件资料。每年2次，每次至少4人，每次检查时间4周。
（13）每半年对公司的招标项目进行全面检查，与合同检查同时进行，检查主要内容：依据国家法律法规、集团、公司规章制度开展检查，招标全过程是否依法合规。
标段划分：本项目划分为1个标段。
2.4 合同估算金额与限额招标：最高投标限价为194万元（含6%增值税），超过该限价的投标将被否决。
2.5 服务地点：云南省昆明安宁市草铺镇中石油云南石化有限公司。
2.6 服务期限：三年。
2.7 计价方式：固定总价。若所有有效投标人税率一致，则以含税报价计入价格评审；若所有有效投标人税率不一致，则以不含税报价计入价格评审，不含税报价由评标委员会按含税报价和税率计算所得，四舍五入保留2位小数。
2.8 定标原则：评标委员会按由高到低的综合得分排序，推荐3名投标人为中标候选人，并标明排序。原则上招标人确定排名第一的中标候选人为中标人。
排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。依次确定其他中标候选人与招标人预期差距较大，或对招标人明显不利的，招标人可以重新招标。
如所有投标人均不符合推荐条件的，则本次招标失败。当可推荐为中标候选人的投标人数量少于3名时，若被评标委员会认定为具有竞争性，可继续评审，并推荐中标候选人名单，同时进行排序；否则，本次招标失败。
2.9 投标人存在待认定失信行为的处理要求：若投标人在中国石油物资有限公司西南分公司组织实施的其他招标项目中发生失信行为且当前处于待认定处理期间，应当在投标文件中履行告知义务。对于正式认定处理的失信行为导致暂停投标资格情形的，招标人有权取消其中标人资格。
3. 投标人资格要求
*（一）资格要求
*1.投标人应为中华人民共和国境内注册的独立法人，具备有效的营业执照，需提供营业执照扫描件。若为事业单位投标，提供事业单位法人证书。
*2.投标人必须属于《中国石油天然气集团有限公司财务中介机构备选库（2019）-鉴证咨询类》中具有内控资质的中介机构。
*3.投标人需提供会计师事务所对投标人出具的2024年度审计报告扫描件，经测算若投标人为资不抵债的，投标将被否决。若为事业单位投标，提供相关财务证明资料，经测算若投标人为资不抵债的，投标将被否决。
*4.投标人具有2021年1月1日至投标文件递交截止日内10万元及以上的经济（管理）内控与风险咨询业绩至少2项，并提供合同或审计成果文件，每个业绩需提供对应至少一张发票的扫描件。（按照合同数量计）。
*5.投标人具有2021年1月1日至投标文件递交截止日内10万元及以上的合同或招标检查业绩至少一项，并提供合同或检查报告，每个业绩需提供对应至少一张发票的扫描件。（按照合同数量计）。
*6.投标人项目负责人且必须是本单位在职员工，注册资质类人员（注册会计师或国际内部审计师）或高级职称及以上、需提供证书复印件，且担任过内控与风险方面咨询项目经理，需提供工作经验的证明材料（合同或报告）。
*7.内控与风险专项工作现场负责人，注册资质类人员（注册会计师或国际内部审计师）或高级职称及以上、担任过内控与风险方面专项现场负责人，需提供证书复印件和工作经验的证明材料（报告）。
*8.内控与风险常驻人员需具有中级以上职称或从事内控与风险咨询3年以上工作经验，其它人员至少2年以上的工作经验（需提供甲方出具的或类似证明其工作经验的证明材料）。
*9.合同招标检查对检查组人员的要求：①合同检查现场项目负责人：高级职称及以上，具有5年及以上招标合同或类似的审计内控项目工作经验，需提供证书复印件，需提供工作经验的证明材料（合同或报告）。②检查组其它人员：中级职称及以上；具有5年及以上招标合同或类似的审计内控项目工作经验。需提供职称证书复印件和工作经验的证明材料（合同）。
*10.投标人未被*暂停或取消投标资格。
*11.信誉要求：
*11.1投标人具有良好的商业信誉，近三年生产经营活动中无违法、违规、违纪等不良记录（此不良记录是指在生产经营活动中有商业欺诈、质量伪劣等实质性侵害招标人权益的情形，具体表现形式包括但不限于被办案机关立案追查、审查起诉、被法院判决有罪等）；
*11.2投标人没有处于被停业，财产被接管、冻结、破产状态。
*11.3投标人存在以下情况，其投标将被否决：
1）评标时评标委员会查询“国家企业信用信息公示系统”网站（www.gsxt.gov.cn），投标人被列入严重违法失信企业名单的。
2）评标时评标委员会查询“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn），投标人、法定代表人或者负责人被人民法院列入失信被执行人的。
3）评标时评标委员会查询“中国裁判文书网”网站（wenshu.court.gov.cn）,投标人、法定代表人或者负责人、拟委任的项目经理在本文件规定的时间内有行贿犯罪的（以判决生效日为准）。
4）评审时评标委员会查询*，投标人被暂停投标资格的。
以上1）—4）条款以评标时评标委员会在相应网站的查询结果为准。
*（二）联合体要求
不允许联合体投标。
*（三）分包要求
不允许分包。
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